近日，江蘇省市場監管局發布關于全省認證機構“雙隨機、一公開”監督檢查情況的通報。

　　江蘇省市場監管局關于全省認證機構“雙隨機、一公開”監督檢查情況的通報

　　蘇市監認證〔2020〕352號

　　各設區市市場監管局，各相關認證機構：

　　根據年度工作計劃，為避免重復檢查，在去除總局、部分市局已檢查的認證機構后，省局隨機抽取了20家認證機構(含子公司、分公司)，并抽取全省業務骨干組成4個檢查組，于11月30日至12月4日開展全省認證機構“雙隨機、一公開”監督檢查，現將有關情況通報如下：

　　一、檢查發現的主要問題

　　本次認證機構現場監督檢查共發現問題25個，主要包括以下五類：

　　一是部分機構制訂的認證規則未向認監委備案。

　　二是內部管理制度不完善。部分機構分公司管理制度為可編輯的電子版，不受控；認證風險管理和信息報送制度不健全等。

　　三是認證檔案管理不到位。部分機構歸檔的認證資料未加蓋獲證組織公章；人員能力評價表無評定人簽名。

　　四是認證業務流程不規范。認證合同簽訂日期早于認證申請評審受理時間；認證決定日期早于審核報告評定日期。

　　五是部分機構對分公司管理不規范。部分分公司超營業執照范圍經營；分公司的業務授權書范圍與《分公司管理辦法》不一致。

　　三、后續處理措施

　　根據《中華人民共和國認證認可條例》、《認證機構管理辦法》，決定對本次監督檢查發現問題的認證機構給予以下處理意見：

　　一是要求江蘇天圭認證有限公司等4家認證機構(含分公司)責令限期改正；二是要求江蘇漢韻認證服務有限公司等9家認證機構(含分公司)自行整改。

　　需整改的認證機構(含分公司)，應按照附件中所列問題逐一進行整改，并于2021年1月22日前將整改材料(加蓋公章)報送省市場監督管理局認證監管處。

　　下一步，省市場監督管理局將探索建立認證機構分級分類監管機制，加大認證領域監管力度，嚴厲打擊認證領域違法違規行為，不斷增強認證機構行業自律意識，促進全省認證行業持續健康發展。

　　附件：2020年全省認證機構“雙隨機、一公開”監督檢查發現問題及后續處理意見.docx

　　江蘇省市場監督管理局

　　2020年12月28日

　　附件

　　2020年全省認證機構“雙隨機、一公開”監督檢查發現問題及后續處理意見

　　序號

　　機構名稱

　　發現問題

　　后續處理意見

　　1

　　江蘇天圭認證有限公司

　　1.檔案管理制度有待健全；

　　2.留存的獲證組織檔案資料未加蓋公章；

　　3.環境管理體系、職業健康管理體系認證規則未向認監委備案。

　　責令限期改正

　　2

　　江蘇漢韻認證服務有限公司

　　1.未能按照公司《認證風險儲備金管理規定》單獨開設賬戶設立公司的風險儲備金。

　　自行整改

　　3

　　南京市產品質量監督檢驗院

　　1.認證證書無發證日期，未提供查詢方式和地址。

　　自行整改

　　4

　　南京國環有機產品認證中心

　　1.信息報送相關制度有待健全；

　　2.未見技術專家聘用、能力評價等檔案；

　　3.留存的獲證組織檔案未加蓋公章。

　　自行整改

　　5

　　北京中建協認證中心有限公司江蘇分公司

　　無

　　/

　　6

　　南京農大認證服務有限公司

　　1.無認證責任保險；

　　2.無報送認證信息相關制度；

　　3.查認證檔案2W-2019-08002認證合同簽訂時間早于認證申請評審受理時間；

　　4.認證人員專業能力評價表無評定人簽名；

　　5.留存的獲證組織認證相關檔案未加蓋公章。

　　責令限期改正

　　7

　　萊茵技術(上海)有限公司南京分公司

　　無

　　/

　　8

　　華知認證有限公司

　　南京分公司

　　無

　　/

　　9

　　南京賽姆認證科技發展有限公司江北分公司

　　無

　　/

　　10

　　深圳市環通認證中心有限公司無錫分公司

　　1.分公司現場未見相應的有效管控文件，無受控記錄。

　　自行整改

　　11

　　北京東方縱橫認證中心有限公司無錫分公司

　　1.北京東方縱橫認證中心有限公司同無錫分公司簽訂的工作協議授權范圍與總公司制定的《分公司管理辦法》中分公司職責不符。查：無錫分公司工作協議授權的范圍為：QMS、EMS、OHSMS、FSMS/HACCP、能源管理體系、有機、GAP、服務認證等認證領域可開展認證宣傳和認證市場開發；查：總公司《分公司管理辦法》中分公司職責包含合同預評審、審核方案預策劃與項目預委派及分公司所管理審核人員的專業能力預評定工作。

　　2.分公司現場未見相應的有效管控文件，包括人員管理、人員培訓文件。

　　自行整改

　　12

　　南京中環認證有限公司

　　無

　　/

　　13

　　北京東方縱橫認證中心有限公司常州分公司

　　1.北京東方縱橫認證中心有限公司對常州分公司的工作協議授權范圍與《分公司管理辦法》中分公司職責不符。查分公司工作協議授權的范圍為QMS/EMS/OHSMS/FSMS/HACCP/能源管理體系、有機、GAP、服務認證等認證領域可開展認證宣傳和認證市場開發；查總公司《分公司管理辦法》中分公司職責包括合同預評審、審核方案策劃與項目預委派及分公司所管理審核人員的專業能力與評定工作。

　　2.分公司現場未見相應的有效管控文件。

　　自行整改

　　14

　　嘉泰檢驗認證有限公司

　　無

　　/

　　15

　　江蘇捷通檢驗認證有限公司

　　1.無業務處理系統。

　　自行整改

　　16

　　上海達衛師認證有限公司江蘇分公司

　　1.未見總公司業務授權文件，制度文件不受控，任命文件中翟光華已離職，但未變更；

　　2.營業執照范圍為“質量管理體系認證”，但在對獲證組織進行認證審核時，承擔了質量、環境、職業健康安全管理體系認證審核工作。

　　責令限期改正

　　17

　　北京寰宇九州認證有限公司江蘇分公司

　　1.總公司北京寰宇九州認證有限公司在全國設有19個分公司(查詢認證監管系統顯示)，批準證書是12個，國家企業信用信息公示系統無分支機構。江蘇分公司業務經營范圍為：認證服務，技術培訓，技術開發，技術推廣，技術轉讓，技術服務，技術咨詢，企業管理咨詢。

　　經查看其與某獲證組織簽訂的認證合同，無機構負責人簽字。

　　自行整改

　　18

　　中盛認證有限公司

　　1.檔案的實際保管情況與程序文件規定不一致；

　　2.抽查的某獲證組織認證決定日期早于報告評定日期。

　　責令限期改正

　　19

　　北京萬坤認證服務有限公司徐州分公司

　　無

　　/

　　20

　　北京興國環球認證有限公司常州分公司

　　1.分公司的業務授權范圍文件與認證行政監管系統上授權范圍不一致。

　　查《關于調整北京興國環球認證有限公司常州分公司授權范圍的通知》(興國市字[2016]10號)，授權范圍為一是市場管理(授權)：質量(含建筑施工領域)、環境、職業健康安全管理體系認證市場的宣傳、開發(含草擬/草簽合同，不含正式合同簽訂)和客戶服務，收取認證費用及開具發票；二是認證業務管理(授權)：授權質量(含建筑施工領域)、環境、職業健康安全管理體系的合同預評審及審核安排。查認證行政監管系統，總部授權的業務范圍：質量管理體系、環境管理體系。

　　自行整改